Шаблон “ПОЛОЖЕНИЕ о реализации службы по связям с инвесторами (IR-проекта)”
By admin • Май 13th, 2010 • Category: ЭмитентыУТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор ОАО
___________________ / ____________/
“__” ____________ 20___г.
ПОЛОЖЕНИЕ
о реализации службы по связям с инвесторами (IR-проекта)
IR–проект является приоритетным направлением деятельности ОАО в качестве публичной компании, основными целями которой является:
- организация внешнего финансирования путем привлечения инвестиций;
- повышение и поддержание ликвидности корпоративных ценных бумаг.
Основная задача IR-проекта для достижения поставленных целей – формирование имиджа компании как надежного и инвестиционно-привлекательного эмитента и поддержание доверия инвесторов в отношении ценных бумаг компании ОАО.
- 1. Общие положения
1.1 Настоящий документ (далее – Положение) определяет бизнес-процессы возникающие при реализации проекта по связям с инвесторами (IR-проект), а также регламентирует порядок взаимодействия структурных подразделений Управляющей компании, территориально-обособленных подразделений и зависимых обществ ОАО в процессе разработки и реализации механизмов инвестиционной стратегии компании.
1.2 Организацию мероприятий в рамках IR-проекта и контроль за соблюдением настоящего Положения осуществляет руководитель проекта по связям с инвесторами (далее – Руководитель проекта).
1.3 Руководитель проекта подчиняется непосредственно Генеральному директору.
1.4 Руководителю проекта подчинена Пресс-служба Управляющей компании.
1.5 Руководители и сотрудники структурных подразделений Управляющей компании, территориально-обособленных подразделений и зависимых обществ ОАО в рамках проекта осуществляют сотрудничество и согласование своих действий с руководителем проекта.
1.6 Руководитель проекта имеет право требовать от структурных подразделений Управляющей компании, территориально-обособленных подразделений и зависимых обществ ОАО информацию, необходимую в рамках проекта.
1.7 Руководитель проекта координирует работу профильных служб, осуществляющих подготовку любой информации, предназначенной для публикации в открытых источниках и средствах массовой информации, а также осуществляет контроль однородности, достоверности, отсутствия разночтений и неточностей различной публикуемой информации о Компании.
1.8 Руководитель проекта составляет ежеквартальный IR – календарь и бюджет проекта с указанием ответственного руководителя или сотрудника структурного подразделения Управляющей компании, территориально-обособленного подразделения и зависимого общества ОАО по каждому разделу IR-календаря.
- 2. Информация, отражающая значимые события в деятельности компании ОАО и подлежащая публикации в средствах массовой информации
2.1 Любая информация, отражающая значимые события и достижения компании ОАО и представляющая интерес для существующих и потенциальных инвесторов, подлежит обязательной публикации в открытых источниках и средствах массовой информации.
2.2. Информация о деятельности компании ОАО делится на три основные категории:
2.2.1. Новостная информация — информация о новых, недавно наступивших и текущих событиях и последних достижениях в деятельности компании, целью публикации которой является быстрое и достоверное информирование инвесторов о состоянии дел в компании;
2.2.2. Имиджевая информация – информация общего, специального, аналитического и рекламного характера о структуре, деятельности, инновациях, передовых бизнес-технологиях и наиболее значимых достижениях компании с соответствующей литературной и рекламной обработкой и комментариями;
2.2.3. Официальная информация - информация о деятельности компании, как акционерного общества (эмитента ценных бумаг), подлежащая официальному публичному раскрытию и представлению в уполномоченные государственные контролирующие органы в соответствии с действующим законодательством РФ об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг.
2.3. Новостная информация подлежит публикации в течение трех рабочих дней с даты существенного факта или значимого события. Изменение сроков публикации новостной информации допускается только по распоряжению Генерального директора ОАО.
2.4. Сроки публикации имиджевой информации определяет руководитель проекта в соответствии с утвержденным Генеральным директором IR-календарем, наличием значимых факторов и событий в деятельности компании. Публикации имиджевой информации должны производиться не реже раза в месяц.
2.5. Новостная и имиджевая информация публикуется по инициативе Генерального директора, руководителя проекта или пресс-службы компании. Допускается публикация новостной и имиджевой информации по инициативе средств массовой информации под контролем руководителя проекта.
2.6. Официальная информация публикуется и представляется в уполномоченные государственные контролирующие органы только по инициативе Отдела корпоративного управления Управляющей компании в сроки, установленные законодательством РФ, и в строгом соответствии с утвержденным регламентом.
2.7. Руководитель проекта организует сбор, анализ, подготовку и публикацию новостной и имиджевой информации.
2.8. Официальное раскрытие информации о деятельности ОАО как эмитента осуществляет Отдел корпоративного управления.
2.9. Информация, подлежащая официальному раскрытию, предоставляется руководителю проекта после ее публикации.
2.10. Руководитель Отдела корпоративного управления Управляющей компании организует подготовку, публикацию и представление в уполномоченные государственные контролирующие органы, а также руководителю проекта, официальной информации.
2.11. Руководитель проекта осуществляет контроль над соответствием данных всех последующих релизов данным официальной информации.
2.12. Руководители структурных подразделений Управляющей компании, территориально-обособленных подразделений и зависимых обществ ОАО обязаны своевременно предоставлять руководителю проекта любую информацию о значимых событиях в деятельности подчиненного подразделения компании.
2.13. К значимым событиям относятся:
2.13.1. Для Управляющей компании:
1) информация о ходе реализации программ публичных заимствований, размещении корпоративных ценных бумаг на российском и зарубежном фондовых ранках и привлечении инвесторов;
2) информация о деятельности компании как акционерного общества в т.ч. решениях органов управления, избрании, назначении и изменении состава органов управления;
3) информация о планах развития компании;
4) информация об источниках финансирования проектов (инвестиционные средства, собственные средства и прибыль компании) и расшифровка расходных статей;
5) негативная информация о деятельности компании (штрафы, пени, привлечение компании как юридического лица и ее должностных лиц к административной и налоговой ответственности, и др.) с соответствующими пояснениями и планами по устранению негативных фактах;
6) финансовые и экономические результаты деятельности компании за месяц, квартал, год;
7) маркетинговые показатели (доля компании на всероссийском рынке, объемы продаж в натуральном выражении);
8) ежеквартальное ранжирование региональных подразделений по объемам продаж, выручки и прибыли, их доле на местном рынке;
9) запуск новых маркетинговых программ;
10) информация об открытии новых региональных подразделений;
11) информация о внедрении автоматизированных систем управленческого, бухгалтерского, складского учетов и т.д.
12) внедрение новых технологий в работе, улучшение бизнес-процессов (документооборот, информационные технологии, складская логистика, реклама);
13) реализация программ социального характера;
14) участие в региональных, всероссийских и международных бизнес-программах;
15) заключение инвестиционных договоров и договоров о сотрудничестве с органами государственной власти и местного самоуправления;
16) получение льгот по налогам и иных инвестиционных стимулов;
17) получение специальных разрешений и лицензий на осуществление отдельных видов деятельности и совершение определенных операций;
18) результаты значимых судебных процессов с участием компании;
19) результаты участия и победы в региональных и федеральных конкурсах и программах;
20) повышение квалификации руководителей высшего управленческого звена и сотрудников Управляющей компании;
22) общая, наиболее значимая информация об отрасли компании, основных макроэкономических показателях, темпах развития, роста ВВП РФ.
23) иные значимые события.
2.13.2. Для территориально-обособленных подразделений и зависимых обществ:
1) заключение договора с крупным известным потребителем;
2) введение в эксплуатацию производственных объектов и мощностей, получение новых видов оборудования и грузовых транспортных средств;
3) внедрение новых видов оказываемых клиентам услуг (приобретение новых видов оборудования, доставка и прочие услуги);
4) проведение корпоративных мероприятий и встреч с клиентами;
5) участие в региональных выставках и семинарах;
6) результаты маркетинговых исследований по доле компании на региональном рынке, ее рейтинге среди местных участников рынка, отражение достигнутых уникальных конкурентных преимуществ;
7) победы в региональных, федеральных конкурсах и соревнованиях в профессиональной сфере;
8) негативная информация о деятельности компании в лице подразделения (штрафы, пени, привлечение компании как юридического лица и должностных лиц подразделения к административной и налоговой ответственности и др.) с соответствующими пояснениями и планами по устранению негативных фактах;
9) иные значимые события.
2.14. Значимая информация представляется в течение одного рабочего дня с момента возникновения новостного события в виде служебной записки на имя руководителя проекта посредством электронной почты на адрес 12345@12345.ru
2.15. Руководитель проекта в течение одного рабочего дня производит анализ и обобщение поступившей информации, проверку ее достоверности и соответствия аналогичной информации, поступившей из других источников или опубликованной ранее. В необходимых случаях, руководитель проекта совместно с пресс-службой и отделом рекламы производит корректировку, художественную и литературную обработку информации в процессе подготовки макета к публикации.
2.16. Подготовленный к публикации макет информационного сообщения подлежит утверждению Генеральным директором ОАО.
2.17. Утвержденный макет информационного сообщения передается в пресс-службу для публикации новостных релизов в средствах массовой информации (СМИ) и на корпоративном сайте компании.
3. Каналы распространения информации
Связь с инвесторами осуществляется по следующим медийным каналам:
3.1. Интернет-сайт Компании (новостная, имиджевая и официальная информация).
3.2. Периодические ежедневные общеполитические федеральные и региональные газеты в соответствии с принятой корпоративной маркетинговой политикой, учредительной и организационно-распорядительной документацией ОАО (новостная, имиджевая и официальная информация).
3.3. Информационные агентства:
3.3.1. «РосБизнесКонсалтинг» (новостная и имиджевая информация)
3.3.2. «СиБондз» (новостная и имиджевая информация)
3.3.3. «Интерфакс» (новостная и официальная информация)
3.3.4. «Финмаркет» (новостная и имиджевая информация)
3.4. Общественно-политические и специализированные журналы:
3.4.1. «Компания» (имиджевая информация)
3.4.2. «Эксперт» (имиджевая информация)
3.4.3. «Финанс» (имиджевая информация)
3.4.4. «Секрет фирмы» (имиджевая информация)
3.4.5. «Рынок ценных бумаг» (имиджевая информация)
3.4.6. «Финансовый директор» (имиджевая информация)
3.4.7. «Деньги» (имиджевая информация)
3.4.8. «Профиль» (имиджевая информация)
3.4.9. «Управление компанией» (имиджевая информация)
3.5. Организация встреч с инвесторами:
3.2.1 Проведение презентаций и интернет-конференций, посвященных значимым событиям, отчетам компании по итогам деятельности, подготовке к реализации инвестицонных проектов и публичному размещению корпоративных ценных бумаг, освещению дальнейших планов развития.
3.2.3 Участие руководителей высшего управленческого звена в конференциях и форумах, организуемых в России и за рубежом.
3.6. Организация регулярной адресной рассылки инвестиционных предложений, релизов целевому кругу инвесторов.
4. Целевая аудитория инвесторов
Целевой аудиторией инвесторов компании ОАО являются:
4.1. Портфельные инвесторы - юридические и физические лица, заинтересованные в максимизации прибыли непосредственно от ценных бумаг, а не _в контроле над предприятием (инвестиционные фонды, банки, инвестиционные компании, негосударственные пенсионные фонды, страховые компании, частные инвесторы).
4.2. Институциональные инвесторы - организации, деятельность которой сосредоточена на инвестировании, т.е. юридические лица, активно вкладывающие средства в акции и другие финансовые инструменты, (инвестиционные фонды, банки, инвестиционные компании, негосударственные пенсионные фонды, страховые компании).
4.3. Стратегические инвесторы - организации, заинтересованные в приобретении крупного пакета акций, для того чтобы участвовать в управлении или получить контроль над компанией. В качестве стратегического инвестора могут выступать предприятия, деятельность которой связана с бизнесом компании ОАО.
4.4. В качестве инвесторов могут выступать как иностранные, так и российские физические и юридические лица.
4.5. База данных потенциальных и существующих инвесторов формируется и постоянно обновляется руководителем IR-проекта совместно с сотрудниками Отдела ценных бумаг.
5. Способы и методы повышения инвестиционной привлекательности и
капитализации компании.
5.1. Формирование прозрачной структуры акционерного капитала.
5.2. Формирование оптимальной структуры холдинговой структуры группы ОАО, в целях достижения максимально высоких финансово-экономических показателей и минимизации негативного влияния отрицательных показателей зависимых предприятий на итоговую отчетность эмитента, осуществляющего публичное размещение ценных бумаг.
5.3. Обеспечение ведения бухгалтерского учета по стандартам МСФО, либо по российским стандартам, но с учетом предстоящей трансформации итоговой отчетности в отчетность по стандартам МСФО.
5.4. Формирования прозрачной структуры активов, консолидированной на балансе основного эмитента группы ОАО, осуществляющего публичное размещение ценных бумаг среди инвесторов.
5.5. Обеспечение ведения деятельности компании в целях достижения максимально высоких итоговых финансово-экономических показателей, сформированных по стандартам МСФО.
5.6. Обеспечение постоянного роста финансово-экономических показателей, сформированных по стандартам МСФО.
5.7. Организация эффективной структуры корпоративного управления, обеспечение ее соответствия международным стандартам ISO 9001:2000, проведение обязательной сертификации системы менеджмента качества независимой международной сертифицирующей организацией и регулярное подтверждение соответствия стандарту.
5.8. Ежегодная переоценка активов компании независимой международной оценочной компанией.
5.9. Ежегодное проведение независимой авторитетной международной аудиторской компанией аудита годовой консолидированной бухгалтерской отчетности компании ОАО по стандартам МСФО.
5.10. Проведение рабочих встреч и переговоров с представителями целевой аудитории инвесторов, планирование мероприятий по взаимодействию с ними.
5.11. Подготовка годовых отчетов, отчетов о результатах деятельности компании и ее подразделений по ключевым направлениям деятельности, формирование обобщенных показателей финансово-экономического состояния и развития бизнеса,
5.12.Реализация политики информационной прозрачности и открытости компании и обеспечение постоянного исчерпывающего потока достоверной и своевременной информации о компании посредством открытых источников распространения и средств массовой информации.
5.13. Организация взаимодействия с аналитиками фондового и профильного рынков.
5.14. Постоянное взаимодействие с журналистами в целевых СМИ в целях формирования интереса СМИ и обеспечение регулярных публикаций информации о компании.
5.15. Реализация мероприятий «обратной связи», т.е. периодическое изучение оценки восприятия целевой аудиторией инвесторов предложений о размещении ценных бумаг, анализ реакции фондового рынка по уровням котировок корпоративных ценных бумаг, определение и корректировка целей и задач в области IR.
5.16. Анализ результатов реализации IR-календаря.
5.17. Мониторинг динамики курсовой стоимости ценных бумаг компании, ликвидности рынка ценных бумаг компании, количества и структуры реальных инвесторов.
6. Ответственность
6.1. Руководители структурных подразделений, зависимых обществ и отделов Управляющей компании несут персональную ответственность за своевременность и достоверность предоставляемой в рамках проекта информации.
6.2. Руководитель IR-проекта несет ответственность за исполнение IR – календаря и мероприятий, определенных настоящим Положением.
СОГЛАСОВАНО:
Директор по финансам ___________________ / _________ /
Начальник юридического отдела ___________________ / _________ /